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广发聚利:2019年第一季度报告查看PDF公告 – 广发聚利(162712)基金公告

广发 聚利 使结合 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
1

广 结清罪 文章证明 文章使就职庶生的 黄金(LoF) )
2019 年第 1 四分之一说话能力或方法
2019 年 3 月 31 日

基金 行政官: 广发 基金实行包孕 限公司
基金 托管人: 中国1971 建设银行备有 份股份有限公司
说话能力或方法 送出日期: 二 〇一九年四 2月22日广发 聚利 使结合 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
2
§1

要紧暗示
董事会和基金行政官董事正当理由、 给错误的劝告陈
表示或爱挑剔的的降低,而且其满足的的真理、枯燥的和完整性承当个人和协同责。

基金托管人中国1971建设银行备有份股份有限公司如基金和约规则,于 2019 年 4
月 18 本说话能力或方法中财务对象的日常审察、实价钱表示和使就职结成回购,正当理由恢复
心不在焉核满足的的虚伪记载、给错误的劝告国家的或许爱挑剔的的降低。

基金管理人接受老实言而有信、 基金实行运用达到目的勤勉的宣告无罪根本, 但不克不及正当理由
文章生趣的必然创利润。

基金的过往业绩否定代表其逼近的表示。 使就职是有风险的, 使就职者在做使就职方针决策
朝外读书基金新成员阐明书。

本说话能力或方法达到目的财务通信还没有审计。。
这份说话能力或方法出生于 2019 年 1 月 1 至今 3 月 31 日止 。
§2

基金创作 概略
基金略语 广结清罪券(上市开敞式基金) )
现场缩写 大开展大繁荣的利
基金主行动准则 162712
买卖行动准则 162712
资产运作以图案装饰
盟约型, 基金和约见效后三年内 (含三年) 为封
闭期,在关门学时,使就职者不克不及便宜货和履行,
虽然,可以在上市后检查深圳文章买卖所举行让。
容许基金股;清除后转为上市开敞式基金
(上市开敞式基金) )。
基金和约见效日期 2011 年 8 月 5 日
说话能力或方法端子基金股会诊 1,843,191, 份
使就职目的
在枯燥的风险把持的按照, 检查进攻性的使就职实行
理, 尽力为基金拥有人预约持续稳固的高于业绩的维修服务 聚利 使结合 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
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一般的产量,渴望基金资产暂时稳固增额。
使就职战术
粉底对、 利钱率走
势、 信誉风险及安宁错杂, 从经济的整数的的角度看 经济的
地带, 如各类资产的预感进项
效益和预感风险特点, 基金使就职范围内, 决定
各类资产分派额率。
功能较比一般的 中国1971文章片面使结合索引标志产量。
风险进项特点
大约基金属于使结合基金, 它的预感风险和预感酬报都很高
货币交易情况基金,在水下混合基金和交易情况占有率基金,
为证文章使就职庶生的金达到目的较低风险拽紧或扯紧。
基金行政官 广发基金实行包孕限公司
基金托管人 中国1971建设银行备有份股份有限公司
§3

次要财务 对象及净资产 价钱表示
次要财务 对象
单位:民币元
次要财务对象
说话能力或方法期
(2019 年 1 月 1 日-2019 年 3 月 31 日)
1. 高处市盈率 24,905,290.19
2. 比较期创利润 28,427,605
3. 额外的平均率基金股比较期创利润 0.0173
4. 端子基金净资产 2,654,715,816.22
5. 端子基金股净数
注: (1) 是你这么说的嘛!基金业绩对象不包孕持股公司的费。, 大批
扩张后的现实支出在水下所列数字。
(2)比较期已获得 高处支出基数 黄金活期利钱 支出、 使就职进项、安宁 支出(不包孕公共维修服务
价钱变更进项) 减除相干费后的均衡, 比较期创利润为高处市盈率补充谷物比较期
公允价钱变更进项。 广发 聚利 使结合 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
4
3.2 前腹核 表示
本报 到期的基金 净值加法运算伸长率 和完整相同的事物工业界 功能较比根底准支出 利钱率较比
阶段
净值加法运算加
长率①
净值加法运算加
长速率师
严守标准的过失(2)
业绩比
较一般的
产量

业绩比
较一般的
产量
标准偏差

①- ③ ②- ④
过来三年

0.07% 0.06% 0.13% 0.01%
3.2.2 自基 黄金和约自见效之日起见效。 来 基金累计 净值加法运算伸长率变 夸示与同一时刻 功能较比根底 准
进项 利钱率变更较比
广结清罪文章证明文章使就职庶生的黄金(LoF) )
累计净值加法运算伸长率与功能较比一般的产量 历史流动比较级图
(2011 年 8 月 5 日 至 2019 年 3 月 31 日)

§4

行政报纸 告
基金管理人(或基金管理人) 实行组) 简介 广发 聚利 使结合 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
5
姓名 张贴
民基金基金
理限期 文章就业
任务年限
阐明
供职日

离任日

代宇
基金的基金
管理人;大开展大繁荣的
掌握财政和信誉使结合典型
证文章使就职庶生的金
的基金管理人;
广延的散布,某年级的学生结清
按期吐艳使结合
型证文章使就职庶生的
黄金基金经济的学
理;广延的的开展和增长
使最优化有弹力的的分派
混合文章使就职
资基金的基金
管理人;双宽发
罪加利钱使结合典型
证文章使就职庶生的金
的基金管理人;
广发吉丰使结合
型证文章使就职庶生的
黄金基金经济的学
理;广发惠平
每年按期吐艳
债文章证明券投
资基金的基金
管理人;广发汇
富有的某年级的学生按期吐艳
放帐文章证明券
使就职基金基金
金管理人;广发
汇安 18 个月
按期吐艳使结合
型证文章使就职庶生的
黄金基金经济的学
理;上海证明的广延的发行
10 到期的使结合支出
手指轻易张开
数证文章使就职庶生的
黄金基金经济的学
2011-08-
05
– 14 年
戴玉女儿, 掌握财政学硕士,
持 有 中 国 证 券 投 资 基 金
业 从 业 证 书 。 曾 任 广 发
基 金 管 理 有 限 公 司 固 定
收 益 部 研 究 员 、 投 资 经
理 、 固 定 收 益 部 副 总 经
理 、 广 发 聚 鑫 债 券 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理
(自 2013 年 6 月 5 日至
2015 年 7 月 23 日) 、广
发 新 常 态 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
李(出生于) 2016 年 12 月 13
日至 2018 年 1 月 11 日) 、
广 发 安 心 回 报 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理
(自 2015 年 5 月 14 日
至 2018 年 1 月 12 日) 、
广 发 聚 惠 灵 活 配 置 混合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
李(出生于) 2015 年 4 月 15
日至 2018 年 3 月 14 日) 、
广 发 汇 瑞 一 年 定 期 开 放
债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金经李(出生于) 2016 年 11
月 28 日至 2018 年 6 月
12 日) 、 广发安泽的酬报是pur
债 债 券 型 证 券 投 资 基 金
基金经李(出生于) 2017 年 2
月 8 日至 2018 年 10 月
30 日) 、 定量主持混合
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经李(出生于) 2017 年 8 月 4
日至 2018 年 11 月 30
日) 、 广发安利酬报有弹力的
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
黄金基金管理人 (自 2016 年
7 月 26 日至 2019 年 1广发 聚利 使结合 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
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理;广发汇宇
3 按期吐艳的月
放使结合型新入会的
式证文章使就职庶生的
金的基 金经
理;广交会
纯债债文章证明
文章使就职庶生的金的
基金管理人;债
文章使就职部副总统
管理人
月 18 日) 、广发汇祥一
年 定 期 开 放 债 券 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自
2017 年 6 月 27 日至 2019
年 1 月 18 日) 、广发安
泰 回 报 混 合 型 证 券 投 资
基金基金经李(出生于) 2015
年 5 月 14 日至 2019 年 1
月 22 日) 、广发清澈的回
报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自
2016 年 8 月 19 日至 2019
年 1 月 22 日) 。
注:1. “ 供职日期 ” 和 “ 离任日期 ” 指公司对职员的公报。 选出而尚未上任的或解聘日期。
2. 文章就业参谋依照工业界协会的牵涉 《文章业就业 参谋资历实行办法 的相干规
定。
行政官对 说话能力或方法暂时版 基金运作合规性 言而有信处境的 阐明
说话能力或方法期内, 基金管理人枯燥的遵守B 《中华民共和国证文章使就职庶生的金法》 及
其婚配方法 规、 《广发 聚利债 文章证明 券投 资基金 (上市开敞式基金) )基金 和约》 和安宁 关系法
法规规则, 根据老实信誉、 基金实行运用达到目的勤勉的宣告无罪根本, 枯燥的把持
鉴于风险把持, 为基金股拥有人追求冠有益。 说话能力或方法期内, 基金合法运作
合规, 不伤害基金拥有人有益的行动, 基金使就职实行契合关系规则和基金实行
的规则。
公道买卖 专项阐明
4. 公道买卖确立或使安全的器械
公司使成为分部 学、反省并抵消 使就职方针决策机构 系,加 很的交通散布 的内里把持,
检查实时行动监控和实时 的剖析评价,确保公道买卖根本的意识到。
论使就职方针决策的内里把持, 公司确立或使安全规则,使就职结成的交易情况占有率必须做的事
可选交易情况占有率池, 玉蜀黍发育不良的穗使就职必须做的事出生于玉蜀黍发育不良的穗交易情况占有率池, 使就职使结合必须做的事出生于公司
使结合库。 公司确立或使安全了枯燥的的使就职依据确立或使安全。, 使就职结成管理人在依据范围内是自由权的
方针决策, 超越使就职强国的经纪必须做的事检查枯燥的审批。。 在买卖诉讼程序中, 心脏买卖
据防卫物称 “ 时期居先、 价钱居先 、 比率分派、 综合性中学 抵消 ” 的根本, 公道分派使就职次序。
掌握财政工程与风险实行部风险把持岗 适当的的实时使就职买卖流动体系
监控和未成熟预警, 意识到使就职风险把持; 使就职审计岗 、 讨论与交通 聚利 使结合 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
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全诉讼程序的孤独监视和审计,意识到使就职风险的预先把持。
说话能力或方法期内, 是你这么说的嘛!公道买卖确立或使安全总体执行处境良好, 不寻常的的使就职结成受到心情
公道容易搬运,未产生不公道买卖。。
.2 非常买卖行动专项阐明
根本上,公司取缔不寻常的的使就职结成 (完整契合相干控诉比率的表示
文章使就职结成除外 或完整相同的事物买卖一半天完整相同的事物结成的反向买卖。。 即使因
应如特别处境举行反向买卖。, 则需经公司铅枯燥的审批并留痕
备查。
说话能力或方法期内, 该使就职结成和公司实行的安宁使就职结成心不在焉穿插
易的处境。
说话能力或方法期内 基金使就职 战术和运营得分 析
2019 年居于首位地四分之一, 使结合进项 速率振荡向上 ,全 大约季有三倍的拍岸碎浪 高后退 情,
经过,日常资料的完美的和社会结合的框架, 全球风险资产的使飞起在心情使结合交易情况的动摇
次要错杂, 要而言之,10年作为整个民族吐艳的居于首位地次和首要的一次酬报是阿尔莫。, 这公正的利钱率使结合到期的日的息差不休扩展。,
信誉利差窄动摇性小紧缩。
1-3 每月一次微观资料成为排泄连箱的,经过独身要紧的缘由是,少数资料在T学时放错了可容纳若干座位。
进水条款的清晰地动摇, 即使这么样, 也可以看出,基面总体处境仍在衰落。, 但也有面积的
预感错杂。详细看:
最爱挑剔的的对外交通脱臼, 要而言之,通道依然成为原因, 虽然国际策略性是反循环的
监测仪使愤怒必需品 推进出口预热slightl。3 估计每月资料的远期恢复名誉, 但补充谷物谷物通道发许可证
对象看, 通道资料对经济的的负面心情将持续; 生产对象次要的,1~2 月状物静止的偏的
弱, 虽然春节不恰当、 基数高地的缘由 ,3 月预感使回升。 使就职资料次要是实在使就职
下游超预感, 高档实在使就职若何下生及其对文娱的心情
域的主谷物点, 生产使就职的清晰地衰落也必要关怀。。 国际消耗次要的, 认为稳固
次要缘由是汽车消耗的阻碍衰落了。, 它还面对着顺循环下滑的压力。; 膨胀次要的,
食物和高基数 CPI 比去年同一时期细长地衰落 ,3 月翘尾系数增大, 农创作价钱
春节后来心不在焉季性衰落, 估计 CPI 心脏会靠背的 摆布, 膨胀预感震惊交易情况。
财务资料是这一诉讼程序的作主旨发言, 平静 1~2 每月一次资料检查包 包含和框架有所减轻。 这是
使交易情况占有率难以对付的、罪走弱的玉蜀黍发育不良的穗错杂。

广发 聚利 使结合 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
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可替换使结合交易情况,跟随股市的下跌,各式各样的可替换使结合的优良表示。
短暂拜访 3 月 29 日,中债综合性中学实价 涨 。看不寻常的的杂耍,中国1971净罪绝对的
物价索引标志下跌 , 中证掌握财政债净物价索引标志下跌 ; 中证行业债净物价索引标志下跌

敝本四分之一亲密关怀交易情况, 仓库栈文章化框架的有弹力的评定、 结成杠杆和持续时期
散布。
说话能力或方法期内 基金业绩 表示
说话能力或方法期内, 广 结清罪 券(上市开敞式基金) )净 价钱生长速度 为 , 同期性功能较比一般的
酬报率是 。
§5

使就职结成 说话能力或方法
说话能力或方法端子 基金资产组 合处境
序号 放映 薪水( 元)
基金总资产
的比率(%)
1 权利使就职 – –
经过:交易情况占有率 – –
2 紧抱进项使就职 3,392,661,619.07 97.83
经过:使结合 3,315,277,199.50 95.60
资产忍受证明券 77,384,419.57 2.23
3 贵金属使就职 – –
4 掌握财政衍生品使就职 – –
5 补进返售掌握财政资产 – –

经过:买断式回购
掌握财政资产
– –
6 外姓信誉及储量会诊 9,642,979 0.28
7 安宁的资产 65,557,564.66 1.89
8 会诊 3,467,862,158.02 100.00
5.2 说话能力或方法端子 按工业界搭配 备有使就职环绕 合 广发 聚利 使结合 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
9
5.2.1 说话能力或方法 按工业界分的端子 国际交易情况占有率产仔 票务结成
基金在这次回购完毕时未拥有备有。。
说话能力或方法 按工业界分的端子 一级香港交易情况占有率买卖所 使就职交易情况占有率使就职 结成
该基金未拥有香港文章买卖所的交易情况占有率。。
说话能力或方法端子 按公允价钱计量计量计量计量计量 基金净资产 价钱比率 社会地位前十 交易情况占有率使就职明 细
基金在这次回购完毕时未拥有备有。。
说话能力或方法端子 按使结合典型 搭配使结合使就职 资结成
序号 使结合拽紧或扯紧 公允价钱( 元)
基金净资产
值比率( %)
1 州使结合 – –
2 央行票据 – –
3 掌握财政使结合 134,085,000.00 5.05
经过:策略性性掌握财政罪 134,085,000.00 5.05
4 行业使结合 1,565,869,000.40 58.98
5 行业短期融资券 10,099,000.00 0.38
6 中期票据 1,491,099,000.00 56.17
7 可替换罪 6,552,199.10 0.25
8 同性存款收据 – –
9 安宁 107,573,000.00 4.05
10 会诊 3,315,277,199.50 124.88
5.5 说话能力或方法端子 按公允价钱计量计量计量计量计量 基金净资产 价钱比率 排 排在前五位的 使结合使就职明 细
序号 使结合行动准则 使结合决定 大批( 张) 公允价钱( 元)
使忙碌基金资产
净值比率 %)
1 155037 18 电投 13 1,000,000
100,920,000.0
0
3.80
2 127434 16 晋煤 01 900,000 95,040,000.00 3.58
3 1380045
13 山西煤炭推销术

800,000 79,840,000.00 3.01
4 101800042
18 山西交通

MTN001
600,000 61,386,000.00 2.31 广发 聚利 使结合 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
10
5 101800845
18 领导投

MTN001
600,000 61,326,000.00 2.31
5.6 说话能力或方法端子 按公允价钱计量计量计量计量计量 基金净资产 价钱比率 排 排在前十年的 资产忍受证明 券
使就职 明细
序号 文章行动准则 文章决定 大批( 份) 公允价钱( 元)
使忙碌基金资产
净值比率 %)
1 156786 车头灯 8A 300,000 30,000,000.00 1.13
2 149969 车头灯 4A 200,000 20,000,000.00 0.75
3 139262 狮子桥 13A 300,000 16,782,000.00 0.63
4 139043
18 狮子桥
3A
200,000 10,602,419.57 0.40
5.7 说话能力或方法端子 按公允价钱计量计量计量计量计量 基金净资产 价钱比率 排排在前五位的 贵金属使就职 明

该基金在这次回购完毕时心不在焉拥有贵金属。。
说话能力或方法端子 按公允价钱计量计量计量计量计量 基金净资产 价钱比率 排 排在前五位的 权证使就职证明 细
基金在这次回购完毕时未拥有认股权证。。
说话能力或方法端子 基金使就职 的股指早熟的交 复杂表示
(1)这次回购完毕时,基金未拥有股指早熟的。。
(2)基金说话能力或方法期内未举行股指早熟的买卖。
0 说话能力或方法期 末基金使就职 的库藏债券早熟的 交复杂表示
(1)基金本说话能力或方法端子未拥有库藏债券早熟的。
(2)基金说话能力或方法期内未举行库藏债券早熟的买卖。
1 使就职组 蹑足其间说话能力或方法阐明
1.1 如公交易情况通信,基金 使就职前 十家文章发行人 在说话能力或方法期内
监视机关心不在焉备案考察。, 或许在说话能力或方法编译前某年级的学生内被公指责、 处分的
条款。
1.2 说话能力或方法暂时版基金使就职流行音乐十大畅销唱片交易情况占有率未超 出基金和约规则的可选交易情况占有率池。
1.3 其 他的资产 形成
序号 决定 薪水( 元)
1 存出正当理由金 59, 广发 聚利 使结合 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
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2 应收账户文章清算 1,024,283.34
3 应收账户红利 –
4 应收账户利钱 61,009,494.01
5 应收账户赞颂 3,463,885.69
6 安宁应收账户款 –
7 待摊费 –
8 安宁 –
9 会诊 65,557,564.66
1.4报 在尺寸完毕时认为 换股学时 可替换使结合准则 细
序号 使结合行动准则 使结合决定 公允价钱( 元)
使忙碌基金资产
净值比率%)
1 127005 暂时债务替换 1,057,908.00 0.04
1.5报 首要的一通竞赛的流行音乐十大畅销唱片 存在存储水准 循环有限制的处境的 阐明
基金本报首要的一通竞赛的流行音乐十大畅销唱片交易情况占有率中不存在循环有限制的处境。
§6

开敞式基 黄金股变更
单位:份
说话能力或方法期初基金股会诊 1,040,768,618
本说话能力或方法期 基金便宜货股会诊 1,223,067,
减: 本说话能力或方法期 总履行股 420,644,
本说话能力或方法期 基金拆分股Chang –
说话能力或方法端子基金股会诊 1,843,191,
§7

基金实行 人用他固有的资金 黄金使就职庶生的 黄金国家的
说话能力或方法期内, 基金管理人不应用固有基金 (承担) 申购、 履行或买卖根底
黄金国家的。 广发 聚利 使结合 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
12
§8

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1. 中国1971证监会鼓励广结清罪文章证明文章使就职庶生的 黄金(LoF) 高处的文章
2. 《广结清罪文章证明文章使就职庶生的黄金(LoF) )基 黄金合约
3. 《广结清罪文章证明文章使就职庶生的黄金(LoF) )托 管合同书》
4. 法度意见书
5. 基金行政官事情资历审批、营业执照
6. 基金托管人事情资历审批、营业执照
安置地皮
广州市海珠区琶洲通道东 1 保利国际连拱廊南 塔 31-33 楼
涉及方法
1. 书面的拜访: 涉及时期 在流行中的每个任务 作日 8:30-11:30 ,13:30-17:00 。使就职者可以 收费
涉及,复本也可以在COS便宜货。;
2. 网站拜访:基金管理人网站: 。

广发 基金实行包孕限 公司
二〇 一九年四月二 第十二的


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