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广发聚利:2019年第一季度报告查看PDF公告 – 广发聚利(162712)基金公告

广发 聚利 纽带 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
1

广 结果罪 贴壁纸证明 贴壁纸封锁贱的 黄金(LoF) )
2019 年第 1 地区谈话
2019 年 3 月 31 日

基金 干事: 广发 基金运用包含 限公司
基金 托管人: 中国1971 建设银行利害关系 份股份有限公司
谈话 送出日期: 二 〇一九年四 2月22日广发 聚利 纽带 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
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§1

要紧心情
董事会和基金干事董事使获得、 给错误的劝告陈
撰文或得意地停止,于是其愿意的的现实、真实和完整性承当个人和协同责任心。

基金托管人中国1971建设银行利害关系份股份有限公司比照基金和约规则,于 2019 年 4
月 18 本谈话中财务标准的日常审察、实涵义体现和封锁结成回购,抵押品恢复
缺勤核愿意的的虚伪记载、给错误的劝告发表宣言或许得意地停止。

基金代理商无怨接受老实言而有信、 基金运用运用切中要害坚韧宣告无罪重要的, 但不克不及使获得
贴壁纸生趣的必然到达。

基金的过往业绩不许的代表其走近体现。 封锁是有风险的, 封锁者在做封锁方针决策
仔细的标明基金征召入伍阐明书。

本谈话切中要害财务传达不审计。。
这份谈话是人 2019 年 1 月 1 至今 3 月 31 日止 。
§2

基金合意的人 概略
基金简化 广结果罪券(上市开口式基金) )
现场缩写 大开展大昌盛利
基金主行动准则 162712
买卖行动准则 162712
资产运作测定
盟约型, 基金和约失效后三年内 (含三年) 为封
闭期,在逼近音长,封锁者不克不及紧握和赔偿,
无论怎样,可以在上市后表示方法深圳贴壁纸买卖所举行让。
容许基金大量;清除后转为上市开口式基金
(上市开口式基金) )。
基金和约失效日期 2011 年 8 月 5 日
谈话端子基金大量忖量 1,843,191, 份
封锁目的
在严密的风险把持的按照, 表示方法进攻性的封锁运用
理, 任务为基金具有人补充持续稳固的高于业绩的耐用的 聚利 纽带 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
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知识生利,天井基金资产牧师稳固感谢。
封锁谋略
地基对、 利钱率走
势、 赞颂风险及停止电阻丝, 从有经济效益的弯曲使相称的角度看 有经济效益的
产卵, 比照各类资产的过早地养育进项
效益和过早地养育风险特点, 基金封锁范围内, 决定
各类资产分派率。
功能用天平称地知识 中国1971贴壁纸片面纽带典型生利。
风险进项特点
这时基金属于纽带基金, 它的过早地养育风险和过早地养育付还都很高
货币推销基金,在水下混合基金和的股本基金,
为证贴壁纸封锁贱的金切中要害较低风险脾气。
基金干事 广发基金运用包含限公司
基金托管人 中国1971建设银行利害关系份股份有限公司
§3

首要财务 标准及净资产 涵义体现
首要财务 标准
单位:民币元
首要财务标准
谈话期
(2019 年 1 月 1 日-2019 年 3 月 31 日)
1. 礼物市盈率 24,905,290.19
2. 比较期到达 28,427,605
3. 额外的平常的基金大量现期到达 0.0173
4. 端子基金净资产 2,654,715,816.22
5. 端子基金大量净数
注: (1) 上述的基金业绩标准不包含土地兴业公司的费。, 号码
付款后的现实支出在水下所列数字。
(2)比较期已完成或完毕 礼物支出基数 黄金活期利钱 支出、 封锁进项、停止 支出(不包含公共耐用的
涵义变更进项) 结论中间定位费后的盈利, 比较期到达为礼物市盈率附带阐明比较期
公允涵义变更进项。 广发 聚利 纽带 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
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3.2 利率将来的 体现
本报 逝世基金 净值附带阐明伸长率 和完整相同的事物买卖 功能用天平称地根底准支出 利钱率用天平称地
阶段
净值附带阐明加
长率①
净值附带阐明加
长速率鱼鳞
精确的背离(2)
业绩比
较知识
生利

业绩比
较知识
生利
标准偏差

①- ③ ②- ④
过来三年

0.07% 0.06% 0.13% 0.01%
3.2.2 自基 黄金和约自失效之日起失效。 来 基金累计 净值附带阐明伸长率变 活动与同时存在的 功能用天平称地根底 准
进项 利钱率变更用天平称地
广结果罪贴壁纸证明贴壁纸封锁贱的黄金(LoF) )
累计净值附带阐明伸长率与功能用天平称地知识生利 历史漂移用天平称图
(2011 年 8 月 5 日 至 2019 年 3 月 31 日)

§4

行政报纸 告
基金代理商(或基金代理商) 运用组) 简介 广发 聚利 纽带 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
5
姓名 有或起作用
民基金基金
理学期 贴壁纸就业
任务年限
阐明
供职日

离任日

代宇
基金的基金
代理商;大开展大昌盛
资金和信誉纽带典型
证贴壁纸封锁贱的金
的基金代理商;
普及的散布,年结果
时限吐艳纽带
型证贴壁纸封锁贱的
黄金基金有经济效益的学
理;普及的的开展和增长
使尽可能有效灵巧的的分派
混合贴壁纸封锁
资基金的基金
代理商;双宽发
罪加利钱纽带典型
证贴壁纸封锁贱的金
的基金代理商;
广发吉丰纽带
型证贴壁纸封锁贱的
黄金基金有经济效益的学
理;广发惠平
每年时限吐艳
债贴壁纸证明券投
资基金的基金
代理商;广发汇
富饶的年时限吐艳
放帐贴壁纸证明券
封锁基金基金
金代理商;广发
汇安 18 个月
时限吐艳纽带
型证贴壁纸封锁贱的
黄金基金有经济效益的学
理;上海证明的普及的发行
10 逝世纽带给予
手指轻易张开
数证贴壁纸封锁贱的
黄金基金有经济效益的学
2011-08-
05
– 14 年
戴玉举止文雅且有教养的女子, 资金学硕士,
持 有 中 国 证 券 投 资 基 金
业 从 业 证 书 。 曾 任 广 发
基 金 管 理 有 限 公 司 固 定
收 益 部 研 究 员 、 投 资 经
理 、 固 定 收 益 部 副 总 经
理 、 广 发 聚 鑫 债 券 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理
(自 2013 年 6 月 5 日至
2015 年 7 月 23 日) 、广
发 新 常 态 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
李(是人) 2016 年 12 月 13
日至 2018 年 1 月 11 日) 、
广 发 安 心 回 报 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理
(自 2015 年 5 月 14 日
至 2018 年 1 月 12 日) 、
广 发 聚 惠 灵 活 配 置 混合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
李(是人) 2015 年 4 月 15
日至 2018 年 3 月 14 日) 、
广 发 汇 瑞 一 年 定 期 开 放
债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金经李(是人) 2016 年 11
月 28 日至 2018 年 6 月
12 日) 、 广发安泽的付摆布pur
债 债 券 型 证 券 投 资 基 金
基金经李(是人) 2017 年 2
月 8 日至 2018 年 10 月
30 日) 、 定量使坚定混合
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经李(是人) 2017 年 8 月 4
日至 2018 年 11 月 30
日) 、 广发安利付还灵巧的
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
黄金基金代理商 (自 2016 年
7 月 26 日至 2019 年 1广发 聚利 纽带 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
6
理;广发汇宇
3 时限吐艳的月
放纽带型新加入某组织的人
式证贴壁纸封锁贱的
金的基 金经
理;广交会
纯债债贴壁纸证明
贴壁纸封锁贱的金的
基金代理商;债
贴壁纸封锁部副总统
代理商
月 18 日) 、广发汇祥一
年 定 期 开 放 债 券 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自
2017 年 6 月 27 日至 2019
年 1 月 18 日) 、广发安
泰 回 报 混 合 型 证 券 投 资
基金基金经李(是人) 2015
年 5 月 14 日至 2019 年 1
月 22 日) 、广发镇定的回
报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自
2016 年 8 月 19 日至 2019
年 1 月 22 日) 。
注:1. “ 供职日期 ” 和 “ 去职日期 ” 指公司对职员的公报。 委员会或辞退日期。
2. 贴壁纸就业人事部门依照买卖协会的意味着 《贴壁纸业就业 人事部门资历运用办法 的中间定位规
定。
干事对 谈话暂时版 基金运作合规性 言而有信健康使变调子的 阐明
谈话期内, 基金代理商严密的遵守B 《中华民共和国证贴壁纸封锁贱的金法》 及
其婚配办法 规、 《广发 聚利债 贴壁纸证明 券投 资基金 (上市开口式基金) )基金 和约》 和停止 涉及法
法规规则, 按照老实信誉、 基金运用运用切中要害坚韧宣告无罪重要的, 严密的把持
由于风险把持, 为基金大量具有人追求最佳效果受益。 谈话期内, 基金合法运作
合规, 不伤害基金具有人受益的行动, 基金封锁运用契合涉及规则和基金运用
的规则。
正确的买卖 专项阐明
4. 正确的买卖身体的进行
公司设置分部 学、反省并均衡 封锁方针决策机构 系,加 有效的的运输量散布 的内里把持,
表示方法实时行动监控和实时 的剖析评价,确保正确的买卖重要的的达到预期的目的。
论封锁方针决策的内里把持, 公司身体规则,封锁结成的的股本只好
可选的股本池, 铰链封锁只好是人小片的股本池, 封锁纽带只好是人公司
纽带库。 公司优美的体型了严密的的封锁使控制局势身体。, 封锁结成代理商在使控制局势范围内是自由权的
方针决策, 超越封锁快速行进的经纪只好表示方法严密的审批。。 在买卖审阅中, 中枢买卖
据防卫物称 “ 时期最初、 价钱最初 、 将按比例放大分派、 概括 均衡 ” 的重要的, 正确的分派封锁管理的。
资金工程与风险运用部风险把持岗 出恭的实时封锁买卖使泛滥零碎
测量和初期预警, 达到预期的目的封锁风险把持; 封锁审计岗 、 仔细考虑与运输量 聚利 纽带 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
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全审阅的孤独监视和审计,达到预期的目的封锁风险的预先把持。
谈话期内, 上述的正确的买卖身体总体执行健康使变调子良好, 不相同的封锁结成受到感动
正确的试图贿赂,未发作不正确的买卖。。
.2 非常买卖行动专项阐明
重要的上,公司制止不相同的封锁结成 (完整契合中间定位指责将按比例放大的给做防护处理
贴壁纸封锁结成除外 或完整相同的事物买卖一两天内完整相同的事物结成的反向买卖。。 免得因
应比照特别健康使变调子举行反向买卖。, 则需经公司领袖严密的审批并留痕
备查。
谈话期内, 该封锁结成和公司运用的停止封锁结成缺勤穿插
易的健康使变调子。
谈话期内 基金封锁 战术和运营得分 析
2019 年候选人提拔会地区, 纽带进项 速率振荡向上 ,全 这时季有三个一组波浪 高撤退 情,
内部的,日常知识的正确的和社会一致性的作曲, 全球风险资产的发酵在感动纽带推销的动摇
首要电阻丝, 总之,10年就全国而论吐艳的候选人提拔会次和最大的一次付摆布阿尔莫。, 这只利钱率纽带逝世日的息差不息扩展。,
赞颂利差窄动摇性小紧缩。
1-3 每月一次的微观知识做宇宙空间财产,内部的第一要紧的出现是,少许知识在T音长放错了场所。
进水养护的升半音动摇, 即使这么, 也可以看出,基面总体健康使变调子仍在垂下。, 但也有超等的
过早地养育电阻丝。详细视域:
最极重要的的对外运输量遗忘, 总之,输出依然做结算, 无论怎样国际策略是反整套的
调节器鼓舞销路 推进出口预热slightl。3 估计每月知识的远期复职, 但附带阐明使相称输出称赞
标准视域, 输出知识对有经济效益的的负面感动将持续; 生产标准实地的,1~2 露出屁股以戏弄摆布偏的
弱, 无论怎样春节不正确的、 基数高地出现 ,3 月过早地养育跳。 封锁知识首要是现实性封锁
下游超越早地养育, 高档现实性封锁怎样下生及其对文娱的感动
域的主叉点, 工厂封锁的升半音垂下也必要关怀。。 国际消耗实地的, 坚持稳固
首要出现是汽车消耗的阻碍垂下了。, 它还正视着顺整套下滑的压力。; 夸张实地的,
食物和高基数 CPI 比去年同一时期苗条地垂下 ,3 月翘尾系数增大, 农合意的人价钱
春节后来缺勤季性垂下, 估计 CPI 果心会返乡的 摆布, 夸张过早地养育震惊推销。
财务知识是这一审阅的压力, 排除 1~2 每月一次的知识检查包 容量和作曲有所更。 这是
使的股本难以对付的、罪走弱的铰链电阻丝。

广发 聚利 纽带 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
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可替换纽带推销,跟随股市的下跌,杂多的可替换纽带的优良体现。
表示方法 3 月 29 日,中债概括实价 涨 。看不相同的相异的,中国1971净罪租总计
物价典型下跌 , 中证资金债净物价典型下跌 ; 中证商业债净物价典型下跌

敝本地区亲密关怀推销, 仓库栈贴壁纸化作曲的灵巧的调节器、 结成杠杆和持续时期
散布。
谈话期内 基金业绩 体现
谈话期内, 广 结果罪 券(上市开口式基金) )净 涵义升压速度 为 , 声像同步功能用天平称地知识
付还率是 。
§5

封锁结成 谈话
谈话端子 基金资产组 合健康使变调子
序号 课题 总计( 元)
基金总资产
的将按比例放大(%)
1 权利封锁 – –
内部的:的股本 – –
2 紧握进项封锁 3,392,661,619.07 97.83
内部的:纽带 3,315,277,199.50 95.60
资产证实证明券 77,384,419.57 2.23
3 贵金属封锁 – –
4 资金衍生品封锁 – –
5 价格看涨而买入返售资金资产 – –

内部的:买断式回购
资金资产
– –
6 外姓信用及替补队忖量 9,642,979 0.28
7 停止的资产 65,557,564.66 1.89
8 忖量 3,467,862,158.02 100.00
5.2 谈话端子 按买卖分类学 利害关系封锁圆状物 合 广发 聚利 纽带 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
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5.2.1 谈话 按买卖隔墙的端子 国际的股本铅字 票务结成
基金在这次回购完毕时未具有利害关系。。
谈话 按买卖隔墙的端子 一级香港的股本买卖所 封锁的股本封锁 结成
该基金未具有香港贴壁纸买卖所的的股本。。
谈话端子 按公允涵义计量计量计量计量计量 基金净资产 涵义将按比例放大 次序前十 的股本封锁明 细
基金在这次回购完毕时未具有利害关系。。
谈话端子 按纽带典型 分类学纽带封锁 资结成
序号 纽带脾气 公允涵义( 元)
基金净资产
值将按比例放大( %)
1 国务的纽带 – –
2 央行票据 – –
3 资金纽带 134,085,000.00 5.05
内部的:策略性资金罪 134,085,000.00 5.05
4 商业纽带 1,565,869,000.40 58.98
5 商业短期融资券 10,099,000.00 0.38
6 中期票据 1,491,099,000.00 56.17
7 可替换罪 6,552,199.10 0.25
8 同性存款收据 – –
9 停止 107,573,000.00 4.05
10 忖量 3,315,277,199.50 124.88
5.5 谈话端子 按公允涵义计量计量计量计量计量 基金净资产 涵义将按比例放大 排 排在前五位的 纽带封锁明 细
序号 纽带行动准则 纽带称号 量子( 张) 公允涵义( 元)
使从事基金资产
净值比率 %)
1 155037 18 电投 13 1,000,000
100,920,000.0
0
3.80
2 127434 16 晋煤 01 900,000 95,040,000.00 3.58
3 1380045
13 山西煤炭贩卖

800,000 79,840,000.00 3.01
4 101800042
18 山西交通

MTN001
600,000 61,386,000.00 2.31 广发 聚利 纽带 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
10
5 101800845
18 顶上的投

MTN001
600,000 61,326,000.00 2.31
5.6 谈话端子 按公允涵义计量计量计量计量计量 基金净资产 涵义将按比例放大 排 排在前十年间的 资产证实证明 券
封锁 明细
序号 贴壁纸行动准则 贴壁纸称号 量子( 份) 公允涵义( 元)
使从事基金资产
净值比率 %)
1 156786 光明地 8A 300,000 30,000,000.00 1.13
2 149969 光明地 4A 200,000 20,000,000.00 0.75
3 139262 狮子桥 13A 300,000 16,782,000.00 0.63
4 139043
18 狮子桥
3A
200,000 10,602,419.57 0.40
5.7 谈话端子 按公允涵义计量计量计量计量计量 基金净资产 涵义将按比例放大 排排在前五位的 贵金属封锁 明

该基金在这次回购完毕时缺勤具有贵金属。。
谈话端子 按公允涵义计量计量计量计量计量 基金净资产 涵义将按比例放大 排 排在前五位的 权证封锁证明 细
基金在这次回购完毕时未具有认股权证。。
谈话端子 基金封锁 的股指将来的交 复杂撰文
(1)这次回购完毕时,基金未具有股指将来的。。
(2)基金谈话期内未举行股指将来的买卖。
0 谈话期 末基金封锁 的库存公司债将来的 交复杂撰文
(1)基金本谈话端子未具有库存公司债将来的。
(2)基金谈话期内未举行库存公司债将来的买卖。
1 封锁组 结合谈话阐明
1.1 比照关于推销传达,基金 封锁前 十家贴壁纸发行人 在谈话期内
监视机关缺勤备案考察。, 或许在谈话写作前年内被关于责备、 处分的
情状。
1.2 谈话暂时版基金封锁流行音乐十大畅销唱片的股本未超 出基金和约规则的可选的股本池。
1.3 其 他的资产 创作
序号 称号 总计( 元)
1 存出使获得金 59, 广发 聚利 纽带 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
11
2 应收归功于贴壁纸清算 1,024,283.34
3 应收归功于彩金 –
4 应收归功于利钱 61,009,494.01
5 应收归功于归功于 3,463,885.69
6 停止应收归功于款 –
7 待摊费 –
8 停止 –
9 忖量 65,557,564.66
1.4报 在化验完毕时坚持 换股音长 可替换纽带度量衡标准 细
序号 纽带行动准则 纽带称号 公允涵义( 元)
使从事基金资产
净值比率%)
1 127005 牧师债务替换 1,057,908.00 0.04
1.5报 最大的风景竞赛的流行音乐十大畅销唱片 现存的存储水准 通用不舒服的健康使变调子的 阐明
基金本报最大的风景竞赛的流行音乐十大畅销唱片的股本中不存在通用不舒服的健康使变调子。
§6

开口式基 黄金大量变更
单位:份
谈话期初基金大量忖量 1,040,768,618
本谈话期 基金紧握大量忖量 1,223,067,
减: 本谈话期 总赔偿大量 420,644,
本谈话期 基金拆分大量Chang –
谈话端子基金大量忖量 1,843,191,
§7

基金运用 人用他固有的资金 黄金封锁贱的 黄金使变调子
谈话期内, 基金代理商不运用固有基金 (供认) 申购、 赔偿或买卖根底
黄金使变调子。 广发 聚利 纽带 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
12
§8

阻塞文档 含量
阻塞文档 含量
1. 中国1971证监会称赞广结果罪贴壁纸证明贴壁纸封锁贱的 黄金(LoF) 养育的文章
2. 《广结果罪贴壁纸证明贴壁纸封锁贱的黄金(LoF) )基 黄金合约
3. 《广结果罪贴壁纸证明贴壁纸封锁贱的黄金(LoF) )托 管拟定草案》
4. 法度意见书
5. 基金干事事情资历审批、营业执照
6. 基金托管人事情资历审批、营业执照
沉淀物色点
广州市海珠区琶洲小道东 1 保利国际正方形南 塔 31-33 楼
翻阅方法
1. 书面的游览: 翻阅时期 倾向于每个任务 作日 8:30-11:30 ,13:30-17:00 。封锁者可以 收费
翻阅,正本也可以在COS紧握。;
2. 网站游览:基金代理商网站: 。

广发 基金运用包含限 公司
二〇 一九年四月二 第十二个的


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