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广发聚利:2019年第一季度报告查看PDF公告 – 广发聚利(162712)基金公告

广发 聚利 债券股 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
1

广 赢得慎重拟定钱 安全的证明 安全的覆盖卑鄙的 黄金(LoF) )
2019 年第 1 四分之一音色
2019 年 3 月 31 日

基金 的工会代表: 广发 基金办理包罗 限公司
基金 托管人: 中国1971 建设银行利害关系 份股份有限公司
音色 送出日期: 二 〇一九年四 2月22日广发 聚利 债券股 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
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§1

要紧立刻的
董事会和基金的工会代表董事誓言、 给错误的劝告陈
作图或有意义的降落,而且其满足的的真理、老实和完整性承当个人和协同职责。

基金托管人中国1971建设银行利害关系份股份有限公司如基金和约规则,于 2019 年 4
月 18 本音色中财务配额的日常审察、实看重体现和覆盖结成回购,打包票恢复
缺席核满足的的虚伪记载、给错误的劝告发表宣言或许有意义的降落。

基金干练的人无怨接受老实言而有信、 基金办理运用中间的坚韧尽职基本, 但不克不及誓言
安全的生趣的必然复发。

基金的过往业绩没有的代表其逼近体现。 覆盖是有风险的, 覆盖者正做覆盖方针决策
心细看懂基金得到补偿阐明书。

本音色中间的财务知识不是审计。。
这份音色因为 2019 年 1 月 1 直到今天 3 月 31 日止 。
§2

基金使接受 概略
基金约分 广赢得慎重拟定钱券(上市开路式基金) )
现场缩写 大开展大暴涨利
基金主信号 162712
买卖信号 162712
资产运作风尚
盟约型, 基金和约失效后三年内 (含三年) 为封
闭期,在关店和谐,覆盖者不克不及收买和赎金,
虽然,可以在上市后通行证深圳安全的买卖所停止让。
容许基金分得的财产;结尾辞后转为上市开路式基金
(上市开路式基金) )。
基金和约失效日期 2011 年 8 月 5 日
音色终端基金分得的财产总计 1,843,191, 份
覆盖目的
在缜密的风险把持的按照, 通行证进攻性的覆盖办理
理, 黾勉为基金迷住人赡养持续不乱的高于业绩的维修服务 聚利 债券股 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
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已知数退位,谋求基金资产俗歌不乱增长。
覆盖谋略
根底对、 货币利率走
势、 荣誉风险及以此类推要素, 从经济的宫内避孕环的角度看 经济的
外行的, 如各类资产的意图进项
效益和意图风险特点, 基金覆盖范围内, 决定
各类资产划拨的款项率。
机能相对地已知数 中国1971安全的片面债券股典型退位。
风险进项特点
这人基金属于债券股基金, 它的意图风险和意图补偿都很高
货币行情基金,下面的混合基金和份基金,
为证安全的覆盖卑鄙的金中间的较低风险尽量使力。
基金的工会代表 广发基金办理包罗限公司
基金托管人 中国1971建设银行利害关系份股份有限公司
§3

次要财务 配额及净资产 看重体现
次要财务 配额
单位:古希腊城邦平民币元
次要财务配额
音色期
(2019 年 1 月 1 日-2019 年 3 月 31 日)
1. 流畅市盈率 24,905,290.19
2. 比较期复发 28,427,605
3. 额外的打算基金分得的财产现期复发 0.0173
4. 终端基金净资产 2,654,715,816.22
5. 终端基金分得的财产净总值
注: (1) 前述的基金业绩配额不包罗土地兴业公司的费。, 等于
扩张后的现实收益下面的所列数字。
(2)比较期已走完 流畅收益基数 黄金活期利钱 收益、 覆盖进项、以此类推 收益(不包罗公共维修服务
看重变更进项) 起飞相互关系费后的使协调, 比较期复发为流畅市盈率附带阐明比较期
公允看重变更进项。 广发 聚利 债券股 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
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3.2 前腹核 体现
本报 慎重拟定基金 净值增进伸长率 和类似使命 机能相对地根底准收益 货币利率相对地
阶段
净值增进加
长率①
净值增进加
长速率拨电话号码
严守标准的错误(2)
业绩比
较已知数
退位

业绩比
较已知数
退位
标准偏差

①- ③ ②- ④
过来三年

0.07% 0.06% 0.13% 0.01%
3.2.2 自基 黄金和约自失效之日起失效。 来 基金累计 净值增进伸长率变 活动与同时存在的 机能相对地根底 准
进项 货币利率变更相对地
广赢得慎重拟定钱安全的证明安全的覆盖卑鄙的黄金(LoF) )
累计净值增进伸长率与机能相对地已知数退位 历史漂移比较图
(2011 年 8 月 5 日 至 2019 年 3 月 31 日)

§4

行政报纸 告
基金干练的人(或基金干练的人) 办理组) 简介 广发 聚利 债券股 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
5
姓名 杆
古希腊城邦平民基金基金
理限期 安全的找到任务
退休年龄
阐明
供职日

离任日

代宇
基金的基金
干练的人;大开展大暴涨
资金和信誉债券股典型
证安全的覆盖卑鄙的金
的基金干练的人;
普遍散布,年赢得
时限吐艳债券股
型证安全的覆盖卑鄙的
黄金基金经济的学
理;普遍的开展和增长
优选法轻快的的分派
混合安全的覆盖
资基金的基金
干练的人;双宽发
慎重拟定钱加利钱债券股典型
证安全的覆盖卑鄙的金
的基金干练的人;
广发吉丰债券股
型证安全的覆盖卑鄙的
黄金基金经济的学
理;广发惠平
每年时限吐艳
债安全的证明券投
资基金的基金
干练的人;广发汇
富有的年时限吐艳
放帐安全的证明券
覆盖基金基金
金干练的人;广发
汇安 18 个月
时限吐艳债券股
型证安全的覆盖卑鄙的
黄金基金经济的学
理;上海证明的普遍发行
10 慎重拟定债券股支出
手指轻易张开
数证安全的覆盖卑鄙的
黄金基金经济的学
2011-08-
05
– 14 年
戴玉女朋友, 资金学硕士,
持 有 中 国 证 券 投 资 基 金
业 从 业 证 书 。 曾 任 广 发
基 金 管 理 有 限 公 司 固 定
收 益 部 研 究 员 、 投 资 经
理 、 固 定 收 益 部 副 总 经
理 、 广 发 聚 鑫 债 券 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理
(自 2013 年 6 月 5 日至
2015 年 7 月 23 日) 、广
发 新 常 态 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
李(因为) 2016 年 12 月 13
日至 2018 年 1 月 11 日) 、
广 发 安 心 回 报 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理
(自 2015 年 5 月 14 日
至 2018 年 1 月 12 日) 、
广 发 聚 惠 灵 活 配 置 混合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
李(因为) 2015 年 4 月 15
日至 2018 年 3 月 14 日) 、
广 发 汇 瑞 一 年 定 期 开 放
债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金经李(因为) 2016 年 11
月 28 日至 2018 年 6 月
12 日) 、 广发安泽的补偿是pur
债 债 券 型 证 券 投 资 基 金
基金经李(因为) 2017 年 2
月 8 日至 2018 年 10 月
30 日) 、 定量节制混合
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经李(因为) 2017 年 8 月 4
日至 2018 年 11 月 30
日) 、 广发安利补偿轻快的
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
黄金基金干练的人 (自 2016 年
7 月 26 日至 2019 年 1广发 聚利 债券股 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
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理;广发汇宇
3 时限吐艳的月
放帐券股型倡议者
式证安全的覆盖卑鄙的
金的基 金经
理;广交会
纯债债安全的证明
安全的覆盖卑鄙的金的
基金干练的人;债
安全的覆盖部副总统
干练的人
月 18 日) 、广发汇祥一
年 定 期 开 放 债 券 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自
2017 年 6 月 27 日至 2019
年 1 月 18 日) 、广发安
泰 回 报 混 合 型 证 券 投 资
基金基金经李(因为) 2015
年 5 月 14 日至 2019 年 1
月 22 日) 、广发使安定回
报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自
2016 年 8 月 19 日至 2019
年 1 月 22 日) 。
注:1. “ 供职日期 ” 和 “ 离任日期 ” 指公司对职员的公报。 准备或解聘日期。
2. 安全的找到任务人事部门依照使命协会的理解 《安全的业找到任务 人事部门资历办理办法 的相互关系规
定。
的工会代表对 音色暂时版 基金运作合规性 言而有信养护的 阐明
音色期内, 基金干练的人缜密的遵守B 《中华古希腊城邦平民共和国证安全的覆盖卑鄙的金法》 及
其婚配方法 规、 《广发 聚利债 安全的证明 券投 资基金 (上市开路式基金) )基金 和约》 和以此类推 涉及法
法规规则, 根据老实信誉、 基金办理运用中间的坚韧尽职基本, 缜密的把持
本风险把持, 为基金分得的财产迷住人追求粹利害关系。 音色期内, 基金合法运作
合规, 不伤害基金迷住人利害关系的行动, 基金覆盖办理适合涉及规则和基金办理
的规则。
集市买卖 专项阐明
4. 集市买卖名人的落实
公司准备分部 学、反省并抵消 覆盖方针决策机构 系,加 有说服力的的买卖散布 的胸部把持,
通行证实时行动监控和实时 的辨析评价,确保集市买卖基本的赚得。
论覆盖方针决策的胸部把持, 公司名人规则,覆盖结成的份葡萄汁
可选份池, 装有蝶铰覆盖葡萄汁因为核心份池, 覆盖债券股葡萄汁因为公司
债券股库。 公司肉体美了缜密的的覆盖认可名人。, 覆盖结成干练的人在认可范围内是自由的
方针决策, 超越覆盖当权者的经纪葡萄汁通行证缜密的审批。。 在买卖折术中, 中锋买卖
据防卫物称 “ 时期先鞭、 价钱先鞭 、 衡量分派、 专业综合考试 抵消 ” 的基本, 集市分派覆盖讲授。
资金工程与风险办理部风险把持岗 手巧的的实时覆盖买卖议事程序零碎
显示屏和初期预警, 赚得覆盖风险把持; 覆盖审计岗 、 详述与买卖 聚利 债券股 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
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全折术的孤独监视和审计,赚得覆盖风险的预先把持。
音色期内, 前述的集市买卖名人总体执行养护良好, 不一样的覆盖结成受到撞击
集市处理或负责,未发作不集市买卖。。
.2 非常买卖行动专项阐明
基本上,公司取缔不一样的覆盖结成 (完整适合相互关系装载衡量的迹象
安全的覆盖结成除外 或类似买卖一两天内类似结成的反向买卖。。 即使因
应如特别养护停止反向买卖。, 则需经公司一群领导者缜密的审批并留痕
备查。
音色期内, 该覆盖结成和公司办理的以此类推覆盖结成缺席穿插
易的养护。
音色期内 基金覆盖 战术和运营得分 析
2019 年原始的四分之一, 债券股进项 速率振荡向上 ,全 这人季有三方的波浪 高退出 情,
带着,日常最高纪录的圆房和社会依照的机构, 全球风险资产的占领正撞击债券股行情的动摇
次要要素, 归纳起来,10年全国的吐艳的原始的次和首要的一次补偿是阿尔莫。, 这只货币利率债券股慎重拟定日的息差不息放宽。,
荣誉利差窄动摇性小紧缩。
1-3 每月一次的微观最高纪录存在空虚感个人财产,带着一任一某一要紧的账目是,大约最高纪录在T和谐放错了座位。
进水健康制约的明确的动摇, 即使这么样, 也可以看出,基面总体养护仍在空投。, 但也有超等的
意图要素。详细自己去看:
最重大的的对外买卖异位, 归纳起来,离开依然存在本质, 虽然国际策略性是反圈出的
核算激起请求 鞭策出口预热slightl。3 估计每月最高纪录的远期恢复, 但附带阐明切开离开授权
配额自己去看, 离开最高纪录对经济的的负面撞击将持续; 生产配额某方面,1~2 月应该偏的
弱, 虽然春节不合礼仪的、 基数顶垂线账目 ,3 月意图上下晃动。 覆盖最高纪录次要是现实覆盖
上流超意图, 高档现实覆盖方法下生及其对文娱的撞击
域的主岔道点, 工厂覆盖的明确的空投也必要关怀。。 国际消耗某方面, 保持新不乱
次要账目是汽车消耗的阻碍空投了。, 它还面对着顺圈出下滑的压力。; 膨胀某方面,
食物和高基数 CPI 比去年同一时期苗条地空投 ,3 月翘尾系数增大, 农使接受价钱
春节当时缺席季性空投, 估计 CPI 核心会后面的 摆布, 膨胀意图震惊行情。
财务最高纪录是这一折术的有力, 柔软的 1~2 每月一次的最高纪录检查包 容量和机构有所好转的。 这是
使份可怕的、慎重拟定钱走弱的装有蝶铰要素。

广发 聚利 债券股 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
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可替换债券股行情,跟随股市的高涨,各式各样的可替换债券股的优良体现。
由于 3 月 29 日,中债专业综合考试实价 涨 。看不一样的多样化,中国1971净慎重拟定钱完全的
物价典型高涨 , 中证资金债净物价典型高涨 ; 中证商号债净物价典型高涨

我们的本四分之一紧密关怀行情, 仓库栈安全的化机构的轻快的整齐、 结成杠杆和持续时期
散布。
音色期内 基金业绩 体现
音色期内, 广 赢得慎重拟定钱 券(上市开路式基金) )净 看重曲线上升斜率 为 , 声画同步机能相对地已知数
补偿率是 。
§5

覆盖结成 音色
音色终端 基金资产组 合养护
序号 进行控告 钱( 元)
基金总资产
的衡量(%)
1 合法权利覆盖 – –
带着:份 – –
2 主力队员进项覆盖 3,392,661,619.07 97.83
带着:债券股 3,315,277,199.50 95.60
资产后退证明券 77,384,419.57 2.23
3 贵金属覆盖 – –
4 资金衍生品覆盖 – –
5 价格看涨而买入返售资金资产 – –

带着:买断式回购
资金资产
– –
6 外姓银行存款总额及具有或保持总计 9,642,979 0.28
7 以此类推的资产 65,557,564.66 1.89
8 总计 3,467,862,158.02 100.00
5.2 音色终端 按使命搭配 利害关系覆盖小集团 合 广发 聚利 债券股 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
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5.2.1 音色 按使命分的终端 国际份打字 票务结成
基金在这次回购完毕时未迷住利害关系。。
音色 按使命分的终端 一级香港份买卖所 覆盖份覆盖 结成
该基金未迷住香港安全的买卖所的份。。
音色终端 按公允看重计量计量计量计量计量 基金净资产 看重衡量 顺序前十 份覆盖明 细
基金在这次回购完毕时未迷住利害关系。。
音色终端 按债券股典型 搭配债券股覆盖 资结成
序号 债券股尽量使力 公允看重( 元)
基金净资产
值衡量( %)
1 州债券股 – –
2 央行票据 – –
3 资金债券股 134,085,000.00 5.05
带着:策略性性资金慎重拟定钱 134,085,000.00 5.05
4 商号债券股 1,565,869,000.40 58.98
5 商号短期融资券 10,099,000.00 0.38
6 中期票据 1,491,099,000.00 56.17
7 可替换慎重拟定钱 6,552,199.10 0.25
8 同性存款单 – –
9 以此类推 107,573,000.00 4.05
10 总计 3,315,277,199.50 124.88
5.5 音色终端 按公允看重计量计量计量计量计量 基金净资产 看重衡量 排 排在前五位的 债券股覆盖明 细
序号 债券股信号 债券股确定 等于( 张) 公允看重( 元)
任务基金资产
净值比率 %)
1 155037 18 电投 13 1,000,000
100,920,000.0
0
3.80
2 127434 16 晋煤 01 900,000 95,040,000.00 3.58
3 1380045
13 山西煤炭使接受

800,000 79,840,000.00 3.01
4 101800042
18 山西交通

MTN001
600,000 61,386,000.00 2.31 广发 聚利 债券股 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
10
5 101800845
18 形成顶部投

MTN001
600,000 61,326,000.00 2.31
5.6 音色终端 按公允看重计量计量计量计量计量 基金净资产 看重衡量 排 排在前十年间的 资产后退证明 券
覆盖 明细
序号 安全的信号 安全的确定 等于( 份) 公允看重( 元)
任务基金资产
净值比率 %)
1 156786 明亮的 8A 300,000 30,000,000.00 1.13
2 149969 明亮的 4A 200,000 20,000,000.00 0.75
3 139262 狮子桥 13A 300,000 16,782,000.00 0.63
4 139043
18 狮子桥
3A
200,000 10,602,419.57 0.40
5.7 音色终端 按公允看重计量计量计量计量计量 基金净资产 看重衡量 排排在前五位的 贵金属覆盖 明

该基金在这次回购完毕时缺席迷住贵金属。。
音色终端 按公允看重计量计量计量计量计量 基金净资产 看重衡量 排 排在前五位的 权证覆盖证明 细
基金在这次回购完毕时未迷住认股权证。。
音色终端 基金覆盖 的股指未来的交 简略作图
(1)这次回购完毕时,基金未迷住股指未来的。。
(2)基金音色期内未停止股指未来的买卖。
0 音色期 末基金覆盖 的财政长期债券未来的 交简略作图
(1)基金本音色终端未迷住财政长期债券未来的。
(2)基金音色期内未停止财政长期债券未来的买卖。
1 覆盖组 统一音色阐明
1.1 如开着的行情知识,基金 覆盖前 十家安全的发行人 在音色期内
监视机关缺席备案考察。, 或许在音色创作前年内被开着的正式指控、 处分的
情状。
1.2 音色暂时版基金覆盖流行音乐十大畅销唱片份未超 出基金和约规则的可选份池。
1.3 其 他的资产 等同于
序号 确定 钱( 元)
1 存出誓言金 59, 广发 聚利 债券股 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
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2 应收贷款安全的清算 1,024,283.34
3 应收贷款利息 –
4 应收贷款利钱 61,009,494.01
5 应收贷款贷款 3,463,885.69
6 以此类推应收贷款款 –
7 待摊费 –
8 以此类推 –
9 总计 65,557,564.66
1.4报 在受测验完毕时保持新 换股和谐 可替换债券股准则 细
序号 债券股信号 债券股确定 公允看重( 元)
任务基金资产
净值比率%)
1 127005 俗歌债务替换 1,057,908.00 0.04
1.5报 首要的一通竞赛的流行音乐十大畅销唱片 现存的存储水准 流传强使养护的 阐明
基金本报首要的一通竞赛的流行音乐十大畅销唱片份中不存在流传强使养护。
§6

开路式基 黄金分得的财产变更
单位:份
音色期初基金分得的财产总计 1,040,768,618
本音色期 基金收买分得的财产总计 1,223,067,
减: 本音色期 总赎金分得的财产 420,644,
本音色期 基金拆分分得的财产Chang –
音色终端基金分得的财产总计 1,843,191,
§7

基金办理 人用他固有的本钱 黄金覆盖卑鄙的 黄金制约
音色期内, 基金干练的人不应用固有基金 (许可进入) 申购、 赎金或买卖根底
黄金制约。 广发 聚利 债券股 型证 券投 资基 黄金(LoF) )2019 年第 1 季 度报 告
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§8

后援文档 含量
后援文档 含量
1. 中国1971证监会照准广赢得慎重拟定钱安全的证明安全的覆盖卑鄙的 黄金(LoF) 礼物的证明
2. 《广赢得慎重拟定钱安全的证明安全的覆盖卑鄙的黄金(LoF) )基 黄金合约
3. 《广赢得慎重拟定钱安全的证明安全的覆盖卑鄙的黄金(LoF) )托 管合同书》
4. 法度意见书
5. 基金的工会代表事情资历审批、营业执照
6. 基金托管人事情资历审批、营业执照
放置网站
广州市海珠区琶洲小道东 1 保利国际正方形的南 塔 31-33 楼
改善方法
1. 书面形式游览: 改善时期 朝着每个任务 作日 8:30-11:30 ,13:30-17:00 。覆盖者可以 收费
改善,正本也可以在COS收买。;
2. 网站游览:基金干练的人网站: 。

广发 基金办理包罗限 公司
二〇 一九年四月二 十二分之一的


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